비트코인 뉴스, 미국이 바이낸스와 창펑자오를 기소했나요?

※ 해외 뉴스를 번역한 내용입니다. 투자는 신중하게 하시길 바랍니다.

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CFTC, 바이낸스와 설립자 자오 창펑을 고의적으로 연방법을 회피하고 불법 디지털 자산 파생 상품 거래소를 운영한 혐의로 기소

2023년 3월 27일

워싱턴 DC — 상품선물거래위원회(Commodity Futures Trading Commission)는 오늘 미국 일리노이주 북부지방법원에 자 오창펑(Changpeng Zhao) 과 바이낸스 플랫폼을 운영하는 3개 법인을 상품거래법(CEA)을 다수 위반한 혐의로 기소하는 민사집행 소송을 제기했다고 발표했습니다. ) 및 CFTC 규정. 고소장에는 바이낸스의 위반 행위를 지원하고 방조한 혐의로 바이낸스의 전 최고 준법감시인 사무엘 림(Samuel Lim) 도 기소됐다 .

불만 사항은 Binance Holdings Limited , Binance Holdings(IE) Limited 및 Binance (Services) Holdings Limited (함께, Binance)가 Zhao와 함께 의도적으로 불투명한 공동 기업을 통해 수많은 다른 기업 수단과 함께 Binance 중앙 집중식 디지털 자산 거래 플랫폼을 운영한다고 청구합니다. 바이낸스의 소유주이자 최고 경영자입니다. 피고인들은 그들의 상업적 이익을 위해 계산된 규제 차익 거래 전략에 참여하면서 CEA의 적용 가능한 조항을 고의로 무시하기로 선택했다고 합니다. 

 

피고에 대한 계속되는 소송에서 기관은 기소된 대로 CEA 및 CFTC 규정의 추가 위반에 대한 불출석, 민사 벌금, 영구 거래 및 등록 금지, 영구 금지 명령을 추구합니다.

“오늘의 집행 조치는 CFTC가 미국 투자자를 보호하지 못하게 할 위치가 없거나 위치가 부족하다는 주장이 있음을 보여줍니다. 나는 CFTC가 불안정하고 위험한 디지털 자산 시장에서 위법 행위를 찾아 중지하기 위해 모든 권한을 계속 사용할 것임을 분명히 했습니다.”라고 CFTC 회장 Rostin Behnam이 말했습니다. “수년 동안 바이낸스는 자금 흐름을 유지하고 규정 준수를 피하기 위해 적극적으로 노력하면서 CFTC 규칙을 위반하고 있다는 것을 알고 있었습니다. 이것은 CFTC가 미국 법을 고의적으로 회피하는 것을 용납하지 않을 것이라는 디지털 자산 세계의 누구에게나 경고해야 합니다. 이 조치를 취한 CFTC 집행팀의 부지런하고 헌신적인 작업과 디지털 자산 공간에서 불법적인 운영을 해결하기 위한 노력에 박수를 보냅니다.”

“피고의 미국법 고의적 회피 주장은 바이낸스에 대한 위원회의 불만의 핵심입니다. 피고인의 이메일과 채팅은 바이낸스의 규정 준수 노력이 가짜였으며 바이낸스가 의도적으로 법을 준수하는 것보다 이익을 더하기로 선택했음을 반영합니다. “오늘의 집행 조치는 CFTC와 그 집행부가 CFTC 규제 요건을 무시하고 능동적으로 회피하려는 디지털 자산 플랫폼과 개인을 추적할 것임을 반영합니다. 이 조치를 취하기 위해 헌신하고 노력한 집행 팀에 감사드립니다.”

사례 배경

소장에 따르면 바이낸스는 2019년 7월부터 현재까지 미국인을 대상으로 상품 파생상품 거래를 제안하고 실행했다. 알려진 바와 같이 바이낸스의 규정 준수 프로그램은 효과가 없었으며 Zhao의 지시에 따라 바이낸스는 직원과 고객에게 기업 이익을 극대화하기 위해 규정 준수 통제를 우회하도록 지시했습니다.

불만 사항은 관련 기간의 대부분 동안 바이낸스가 고객에게 플랫폼에서 거래하기 전에 신원 확인 정보를 제공하도록 요구하지 않았다고 주장합니다. 테러 자금 조달 및 자금 세탁을 방지하고 감지하기 위해 고안된 기본 준수 절차를 이행하지 못했습니다.

고소장은 또한 바이낸스가 미국 고객의 플랫폼 거래를 제한한다고 주장한 후에도 바이낸스가 고객, 특히 상업적으로 가치 있는 미국 기반 VIP 고객에게 바이낸스의 규정 준수 통제를 피하는 최선의 방법을 지시했다고 주장합니다. 또한 불만 사항은 필요에 따라 CFTC에 등록하지 않고 파생 상품 거래를 촉진하는 역할에 따라 지정된 계약 시장 또는 스왑 실행 시설 역할을 하는 Binance를 청구합니다.

소장은 또한 FCM으로서 바이낸스의 활동을 부지런히 감독하지 않은 법인 피고를 기소합니다. 불만 사항에 자세히 설명된 수많은 감독 실패 중 하나는 서면 통신을 자동으로 삭제하도록 설정된 메시징 응용 프로그램을 통해 제어 회피와 관련하여 미국 기반 고객과 통신하도록 직원에게 Binance의 지시입니다. 불만 사항에 따르면 Binance가 이러한 통신 방법을 사용한 이유는 미국 기반 고객을 유지하려는 노력의 증거를 남기지 않기 위해서였습니다. 

불만은 Binance, Zhao 및 Lim이 CEA의 요구 사항을 고의적으로 회피한 혐의로 추가 청구합니다. 혐의대로 피고인들은 등록 요구 사항을 피하기 위해 의도적으로 법인 및 거래를 구조화하고 미국 고객과 다른 고객에게 바이낸스의 규정 준수 통제를 피하는 방법을 지시하는 등 CFTC 규제를 피하기 위해 미국 밖에서 특정 활동을 수행했습니다.

주장한 바와 같이 Zhao는 바이낸스에 대한 통제력과 바이낸스의 위법 행위에 대해 선의로 행동하지 않은 것에 근거한 바이낸스의 위반에 대해 책임이 있습니다. 소장에 따르면 자오는 바이낸스 플랫폼을 공동 기업으로 운영하는 수십 개의 법인을 소유하고 통제했다. Zhao는 미국에 기반을 둔 VIP 고객에게 바이낸스의 규정 준수 통제를 피하도록 지시하는 비밀 음모를 고안하고 바이낸스 직원에게 제어 전복에 대한 모든 통신이 이를 용이하게 하는 애플리케이션을 통해 이루어지도록 지시하는 것을 포함하여 바이낸스의 모든 주요 전략적 결정을 담당한 것으로 알려졌습니다. 자동 증거인멸. 

2018년부터 2022년까지 바이낸스의 CCO였던 림은 바이낸스의 규정 준수 프로그램을 훼손한 고의적 행위를 통해 바이낸스의 위반을 고의적으로 돕고 방조한 혐의를 받고 있습니다. 또한 Lim은 고객이 바이낸스의 규정 준수 통제를 우회하는 데 도움이 되는 "창의적인 수단"의 사용을 촉진하고 바이낸스의 미국 고객이 바이낸스의 IP 주소 기반 컨트롤을 피하기 위해 가상 사설망을 통한 거래 시설 또는 바이낸스의 KYC 기반 컨트롤을 피하기 위해 역외 페이퍼 컴퍼니를 통해 "새" 계정을 생성합니다.

이 문제를 담당하는 집행부 직원은 Candy Haan, Joseph Platt, Joseph Patrick, Matthew Edelstein, Ray Lavko, Elizabeth N. Pendleton, Scott R. Williamson 및 Robert T. Howell입니다.